Dính nhiều vi phạm, một công ty chứng khoán bị phạt tiền tỷ

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt (VSC). Với 7 hành vi vi phạm, VSC bị phạt tiền tổng cộng hơn 1,1 tỷ đồng.

Cụ thể, công ty bị phạt 175 triệu đồng vì tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu vượt quá 5 lần trong thời gian từ ngày 14/4/2024 đến ngày 23/4/2024; phạt tiền 187,5 triệu đồng vì thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên, thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ của công ty.

Bên cạnh đó, VSC cũng bị phạt tiền 175 triệu đồng vì thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Theo đó, tại ngày 23.4.2024, số dư tại tài khoản thanh toán của công ty là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/4/2024, tài khoản thanh toán nêu trên nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của công ty tại BIDV.

Khoản tiền 229,6 tỷ là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (9 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/4/2024, VSC sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán.

Với hành vi không công bố thông tin phải công bố (VSC không công bố thông tin đối với các Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ_HĐQT ngày 14/04/2024 liên quan tới khoản đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á; Nghị quyết HĐQT số 07/2024/NQ-HĐQT ngày 15/04/2024 về việc chấp thuận cho nhân viên của Công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng), VSC bị phạt tiền 92,5 triệu đồng.

Với hành vi báo cáo nội dung sai lệch (không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á và cho vay đối với nhân viên công ty trên báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ (Tổng giám đốc) của công ty tại báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024), VSC bị phạt tiền 175 triệu đồng.

Ngoài ra, VSC bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh theo quy định; phạt tiền 275 triệu đồng vì cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.

Bên cạnh phạt tiền, VSC còn bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả, buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ.

Trước đó, nhiều công ty chứng khoán cũng phải nhận án phạt từ UBCKNN như Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt,...