Công ty cổ phần Chứng khoán VIX bị phạt hơn 300 triệu đồng

Trong thông báo mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Chứng khoán VIX (mã VIX) (địa chỉ tại Tầng 22, số 52 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).

Cụ thể, Chứng khoán VIX bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của công ty. Ngoài ra, công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số tài khoản tại một số ngày giao dịch.

Ngoài ra, Chứng khoán VIX bị phạt 40 triệu đồng do có hành vi vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong Công ty. Liên quan đến sai phạm này, ngày 24/11 vừa qua, HĐQT Chứng khoán VIX đã thông qua nghị quyết miễn nhiệm chức danh Trưởng ban Kiểm toán nội bộ, Thư ký HĐQT đối với ông Dư Văn Toàn. Cùng ngày, Chứng khoán VIX cũng bổ nhiệm bà Vũ Thị Ngọc Mai làm chuyên viên Kiểm toán nội bộ.

Căn cứ tại các Điều 26, Điều 32 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt 3 lỗi vi phạm Công ty CP Chứng khoán VIX với tổng số tiền là 315 triệu đồng.