22 cá nhân liên quan các đối tượng thao túng giá cổ phiếu của Phát Đạt

Những cá nhân liên quan đến việc thao túng cổ phiếu của Phát Đạt

Liên quan đến vụ việc 2 hai đối tượng dùng thủ thuật để thao túng giá cổ phiếu của Phát Đạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phát hiện 22 cá nhân có liên quan đến các đối tượng trên.

Theo đó, danh sách 22 cá nhân có liên quan đến vụ việc này là: Bà Võ Mai Huyền Trân (Địa chỉ thường trú: Tổ 01 Nguyễn Nghiễm, TP. Quảng Ngãi, Tỉnh Quảng Ngãi); Bà Đặng Hoàng Cẩm Viên (Địa chỉ thường trú: A1405 Chung cư Mỹ Phúc, Đường 192, Phường 16, Quận 8, TP. HCM); Bà Lê Thanh Thủy (Địa chỉ thường trú: 63/65 Phó Đức Chính, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. HCM); 

Ông Hoàng Võ Anh Khoa (Địa chỉ thường trú: 14.07 chung cư Tecco Tower, KP5, Tân Thới Nhất, Quận 12, TP. HCM); Bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên (Địa chỉ thường trú: 212B/D12 A1 Nguyễn Trãi, Phường Nguyễn Cư Trinh, Quận 1, TP. HCM); Bà Nguyễn Thị Anh Đào (Địa chỉ thường trú: Tổ 1 Chánh Lộ, TP. Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); 

Ông Phạm Công Thành (Địa chỉ thường trú: TDP La Vân Phổ Thạnh, Thị xã Đức Phổ, Quảng Ngãi); Ông Nguyễn Võ Phi Long (Địa chỉ thường trú: 364/10 Nơ Trang Long, Phường 13, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm (Địa chỉ thường trú: 237/32/62 Phạm Văn Chiêu, Phường 14, Quận Gò Vấp, TP. HCM); Ông Nguyễn Tấn Thành (Địa chỉ thường trú: 552/25 Hưng Phú, Phường 9, Quận 8, TP. HCM); 

Bà Võ Thị Minh Hằng (Địa chỉ thường trú: Thôn 6, Đức Chánh, Mộ Đức, Quảng Ngãi); Bà Ngô Kiều Loan (Địa chỉ thường trú: B6/169A, Ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP. HCM); Bà Trần Thị Hiền (Địa chỉ thường trú: Thôn Phổ Lại, Quảng Vinh, Quảng Điền, Thừa Thiên Huế); Ông Nguyễn Đức Trường Khang (Địa chỉ thường trú: 15.11 CC officetel Ấp 5, Phước Kiển, Nhà Bè, TP. HCM); 

Bà Đoàn Thị Thanh Giang (Địa chỉ thường trú: Ấp Phú Hòa, Phú Vang, Bình Đại, Tỉnh Bến Tre); Bà Nguyễn Thụy Hiền Triết (Địa chỉ thường trú: 62/95 Lâm Văn Bền, Tân Kiểng, Quận 7, TP. HCM); Ông Nguyễn Đông Nam (Địa chỉ thường trú: 188 Nguyễn Văn Quỳ, P. Phú Thuận, Quận 7, TP. HCM); 

Ông Nguyễn Hữu Lễ (Địa chỉ thường trú: B6/169A, Ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Dương Văn Toàn (Địa chỉ thường trú: 185A KP6, Thới An, Quận 12, TP. HCM); Ông Nguyễn Tấn Minh (Địa chỉ thường trú: 43 Phạm Thị Tánh, Phường 4, Quận 8, TP. HCM); 

Bà Nguyễn Thị Mỹ Kim (Địa chỉ thường trú: 9.5, C/c Sao Mai, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Võ Minh Hân (Địa chỉ thường trú: Thôn Mỹ Hưng, Hành Thịnh, Nghĩa Hành, Tỉnh Quảng Ngãi).

Xác định hành vi vi phạm, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân trên. Trong đó, UBCKNN đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định đối với 22 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. HCM) mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/08/2022 đến ngày 09/12/2022 đối với mã cổ phiếu của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt).

Chế tài xử lý 22 cá nhân liên quan đến vụ thao túng cổ phiếu của Phát Đạt?

Theo UBCKNN, kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Căn cứ quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân, UBCKNN ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân trên. 

Qua đó, 22 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025 theo quy định.

Như TC Tài chính Doanh nghiệp thông tin trước đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, UBCKNN ban hành Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh). 

Trong đó, đơn vị này phạt tiền 1.500.000.000 đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và phạt tiền 1.500.000.000 đồng đối với ông Phan Thành Tâm do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu Phát Đạt giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của doanh nghiệp này.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.