Vì sao chứng khoán SSI của ông Nguyễn Duy Hưng bị phạt 200 triệu đồng?

Theo đó, Công ty CP Chứng khoán SSI, có địa chỉ tại 72 Nguyễn Huệ, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh do ông Nguyễn Duy Hưng làm người đại diện theo pháp luật đã bị UBCKNN ra quyết định xử phạt 200 triệu đồng. Nguyên nhân, do công ty này vi phạm quy định về hạn chế cho vay (SSI đã cho khách hàng vay tiền thông qua Hợp đồng ký gửi mà mua bán trái phiếu và Hợp đồng đặt mua chứng khoán).

Vi phạm nhiều lần quy định về hạn chế cho vay, Chứng khoán SSI bị phạt 200 triệu đồng.

Quyết định xử phạt chỉ rõ, chứng khoán SSI đã vi phạm lỗi này nhiều lần và tái phạm quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Ngoài chứng khoán SSI, cùng thời điểm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính cũng về lĩnh vực chứng khoán với Công ty CP Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HSC) với lý do, công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh.

Về lỗi này, chứng khoán HSC đã vi phạm hành chính nhiều lần quy định tại Điểm b, Khoản 1, Điều 10, Luật Xử lý vi phạm hành chính. Tuy nhiên, do người vi phạm tự nguyện khai báo, thành thật hối lỗi, quy định tại Khoản 2, Điều 9, Luật Xử lý vi phạm hành chính nên UBCKNN đã quyết định phạt 60 triệu đồng.