Chứng khoán Mirae Asset bị phạt gần 140 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam). Địa chỉ kinh doanh tại tầng 7, Tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Sài Gòn, Tp.HCM.

Trong khoảng thời gian từ ngày 7/12/2020 đến ngày 26/05/2025, một khách hàng của Công ty thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua nhân viên môi giới của Công ty và Công ty thực hiện xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng trong ngày giao dịch, không phải tại thời điểm nhận lệnh.

Căn cứ hành vi vi phạm, UBCKNN phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Hồi tháng 7/2024 Chứng khoán Mirae Asset cũng bị UBCKNN xử phạt do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Chứng khoán Mirae Asset bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Tháng 9/2023,Chứng khoán Mirae Asset cũng bị UBCKNN xử phạt hơn 110 triệu đồng do không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định, cụ thể: Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty Cổ phần Lizen (mã chứng khoán: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 08/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).