Dính hàng loạt vi phạm, Chứng khoán Quốc Gia bị phạt gần 900 triệu đồng

Ngày 29/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Gia. Địa chỉ trụ sở chính tại tầng 5, tòa nhà Samsora Premier, 105 Chu Văn An, phường Quang Trung, quận Hà Đông, TP Hà Nội (nay là phường Hà Đông, TP Hà Nội).

Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Gia bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định của Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Cụ thể, với một số lệnh của khách hàng tại các ngày 28/5/2024 và 23/1/2025, Công ty không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh; tại các ngày 18/12/2023, 19/6/2024, 31/12/2024, 09/4/2025 và 22/4/2025, công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Tiếp đó, công ty bị phạt tiền 112,5 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng theo quy định.

Công ty cổ phần chứng khoán Quốc Gia còn bị phạt tiền 175 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, với tài sản của công ty chứng khoán theo quy định tại Nghị định số 156/2020. Cụ thể, tại các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và tài khoản thanh toán của Công ty không theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay theo quy định. Theo đó, tại ngày 26/4/2024, Công ty cho khách hàng vay tiền theo đề nghị của khách hàng; tại các ngày 31/12/2023 và 31/12/2024, Công ty cho khách hàng vay tiền theo Hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán; tại các ngày 18/8/2023 và 23/8/2023, Công ty cho khách hàng vay tiền theo Hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu niêm yết và cổ phiếu đăng ký giao dịch trên sàn Upcom.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Quốc Gia còn bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật. Cụ thể, Công ty không thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 07/2024/NQ-HĐQT ngày 15/3/2024 thông qua việc vay vốn; Nghị quyết HĐQT số 58/2024/NQ-HĐQT –NSI ngày 10/10/2024 về việc mua trái phiếu doanh nghiệp.

Công ty còn bị phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ theo quy định

Tổng mức phạt tiền của Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Gia là 897,5 triệu đồng.

.