Một công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động môi giới 2 tháng, phạt 745 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (VISC), với tổng mức tiền phạt là 745 triệu đồng.

Trong đó, VISC bị phạt tiền 125 triệu đồng vì không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng; phạt tiền 250 triệu đồng vì phối hợp với các cá nhân/tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Bên cạnh đó, VISC cũng bị phạt 225 triệu đồng vì thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán; phạt tiền 60 triệu đồng vì phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết; tuy nhiên không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.

Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng vì chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với nhiều tài liệu.

UBCKNN còn bổ sung hình thức xử phạt đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) trong thời hạn 2 tháng kể từ ngày 1/7/2025 do VISC đã cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định của pháp luật; cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

VISC được thành lập vào ngày 15/10/2007, với các cổ đông sáng lập là Thăng Long Invest Group, SCB, PVFC; VCCI Invest; VINACHEM, VINAPACO, VINAFOOD1, LILAMA và CIENCO4. Tên gọi ban đầu là Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS).

Đến năm 2022, VISC tái cấu trúc thành công và ra mắt thương hiệu mới VISC, tham vọng trở thành một định chế tài chính hàng đầu tại Việt Nam, tham gia vào lĩnh vực kinh doanh dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính và ngân hàng đầu tư.

Dù nuôi tham vọng lớn, nhưng quy mô vốn của VISC vẫn thuộc phân khúc các công ty chứng khoán nhỏ, với vốn điều lệ tính đến cuối quý I đạt hơn 451 tỷ đồng. Công ty vẫn đang phải gánh khoản lỗ sau thuế chưa phân phối hơn 115 tỷ đồng.

Trước đó, 2 công ty chứng khoán khác là Công ty Chứng khoán Vina và Công ty Chứng khoán Thiên Việt cũng phải nhận quyết định xử phạt của UBCKNN khi không thực hiện chính xác giá đặt bán/mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng. Mỗi công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng.