Có dấu hiệu vi phạm hình sự về kinh doanh vàng tại PNJ, chuyển hồ sơ sang Bộ Công an
NHNN đã chuyển thông tin liên quan đến dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự trong việc sử dụng hóa đơn, chứng từ kế toán và thuế tại PNJ sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý theo quy định.
Ngày 30/5, NHNN công bố kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng đối với Công ty Cổ phần Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (PNJ).
Theo đó, Thanh tra NHNN cho biết Công ty PNJ cơ bản chấp hành các quy định pháp luật trong kinh doanh vàng miếng, thực hiện chế độ báo cáo số liệu mua bán vàng, niêm yết giá mua bán theo quy định và có chuyển biến tích cực trong việc phòng, chống rửa tiền.
Tuy nhiên, bên cạnh những mặt đạt được, PNJ còn tồn tại nhiều thiếu sót, vi phạm trong hoạt động.
Cụ thể, Công ty PNJ vi phạm về chế độ báo cáo trong hoạt động mua bán vàng miếng, có dấu hiệu đưa thông tin gây nhầm lẫn về sản phẩm, hàng hóa nhằm thu hút khách hàng của doanh nghiệp khác liên quan đến hành vi liên quan đến cạnh tranh không lành mạnh; có dấu hiệu vi phạm quy định về nhãn hàng hóa đối với vàng trang sức, mỹ nghệ.
Kết quả xác minh còn cho thấy PNJ có dấu hiệu vi phạm pháp luật về thuế. Căn cứ quy định của pháp luật, NHNN đã có văn bản chuyển thông tin sang cơ quan có thẩm quyền để xem xét, xử lý theo quy định.
Đối với lĩnh vực phòng, chống rửa tiền, PNJ vi phạm nhiều quy định như: ban hành quy định nội bộ không đầy đủ; không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro; báo cáo không đủ nội dung theo quy định; không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng; không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền; chưa có quy định về phong tỏa tài khoản, tạm giữ tài sản và nhiều thiếu sót khác trong việc nhận biết, cập nhật thông tin khách hàng cũng như xác định chủ sở hữu hưởng lợi.
Về kế toán, lập hóa đơn, chứng từ và nghĩa vụ thuế, PNJ bị xác định có hành vi lập hóa đơn không đúng thời điểm, một số giao dịch thiếu thông tin hoặc có thể không phải là số CMND/CCCD thật của khách hàng trên Bảng kê 01/TNDN.
NHNN thông tin, ngay sau khi kết thúc thanh tra trực tiếp, NHNN đã chuyển thông tin liên quan đến dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự trong việc sử dụng hóa đơn, chứng từ kế toán và thuế tại PNJ sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý theo quy định.
Đồng thời, Chánh Thanh tra NHNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với PNJ với tổng số tiền là 1,34 tỷ đồng với các hành vi bị xử phạt bao gồm vi phạm quy định về chế độ thông tin báo cáo mua bán vàng miếng và hoạt động phòng, chống rửa tiền.
